Las multas se pagarán a la SEC y a la NASAA, que optaron por una sanción menor en vista de la cooperación de Nexo.
Ya en septiembre, el DFPI californiano y otros reguladores estadounidenses ordenaron a Nexo que desistiera de ofrecer productos de ganancia de intereses (EIP), que en el caso de la empresa adoptaban la forma de cuentas de préstamo de criptoactivos.
En el momento en que se presentaron los cargos, Nexo ya había dejado de ofrecer las cuentas a los inversores estadounidenses.
Sin embargo, los inversores estadounidenses aún podían utilizar la función optando por la renovación automática de las cuentas ya existentes.
Cooperación con las autoridades
Cuatro meses después, tanto la SEC como la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) anunciaron que sus acciones legales contra el prestamista habían concluido. Como resultado de la investigación, Nexo acordó voluntariamente pagar 45 millones de dólares en multas.
La plataforma de criptomonedas se negó a confirmar o negar las conclusiones de los reguladores – sin embargo, un portavoz de la SEC declaró que las sanciones impuestas a la empresa tuvieron en cuenta la cooperación de Nexo y su voluntad de colaborar con los reguladores sin restricciones.
Además, el presidente de la SEC, Gary Gensler, declaró que no se acusó a Nexo de operar un EIP, sino de no registrarlo adecuadamente.
“Acusamos a Nexo de no registrar su producto minorista de préstamo de criptomonedas antes de ofrecerlo al público, eludiendo requisitos esenciales de divulgación diseñados para proteger a los inversores. El cumplimiento de nuestras políticas públicas probadas por el tiempo no es una elección. Cuando las empresas de criptomonedas no cumplan, seguiremos ateniéndonos a los hechos y a la ley para exigirles responsabilidades. En este caso, entre otras acciones, Nexo está cesando su producto de préstamo no registrado en cuanto a todos los inversores estadounidenses.”
Multas múltiples repartidas entre los reguladores
Los 45 millones de dólares en sanciones se pagarán a múltiples entidades a través de al menos 18 multas separadas. La mayor de ellas representa la mitad de la suma total y se pagará directamente a la SEC.
Los 22,5 millones restantes se pagarán a al menos 17 reguladores de valores estatales, coordinados por la NASAA. No se han especificado los estados exactos; sin embargo, podemos suponer que California es uno de ellos, debido a su temprana implicación en el caso.
El acuerdo también fue confirmado por Nexo en un hilo de 9 partes en Twitter.
