La SEC ha presentado una denuncia contra la bolsa con sede en Seattle mientras Bittrex se prepara para dejar de ofrecer servicios en Estados Unidos.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha acusado a la plataforma de negociación de criptoactivos Bittrex y a su cofundador y ex director ejecutivo William Shihara de operar una bolsa de valores nacional no registrada, un corredor y una agencia de compensación. La agencia presentó una acusación separada contra Bittrex Global.
La SEC ha presentado cuatro cargos por infracciones de la Ley del Mercado de Valores contra las empresas y Shihara ante el Tribunal de Distrito del Distrito Oeste de Washington. También se acusa a Bittrex Global “en relación con su funcionamiento de un único libro de órdenes compartido junto con Bittrex”.
La SEC argumentó en su denuncia que OMG, Dash, Algorand, Monolith, Naga e IHT Real Estate Protocol negociados en Bittrex son valores. La SEC ha sido criticada en el pasado por la práctica de la “regulación por ejecución” al afirmar que los tokens son valores sólo en el momento en que presenta dichas denuncias, y no antes.
La agencia también afirma que Bittrex y Shihara aconsejaron a los clientes que eliminaran las “declaraciones problemáticas” para evitar el escrutinio regulador. La demanda de la SEC solicitaba el reembolso, sanciones y medidas cautelares permanentes contra los acusados en un juicio con jurado. El director de la división de cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, dijo en un comunicado:
“La acción de hoy no solo responsabiliza a Bittrex por la mala conducta que, según alegamos, puso en riesgo a los inversores, sino que también debería enviar un mensaje a otros intermediarios del mercado de criptomonedas que no cumplen para que sigan las leyes federales de valores o sean responsabilizados por sus violaciones.”
Bittrex esperaba la acción de la SEC y, según los informes, recibió un aviso de Wells advirtiéndole de la acción inminente en marzo. La bolsa ya había anunciado su intención de cerrar sus operaciones en EE.UU. el 30 de abril debido al entorno normativo.
Bittrex emitió un comunicado que decía, en parte:
“Durante más de cinco años, […] la SEC no notificó la conducta específica que consideraba que violaba las leyes federales sobre valores. En concreto, en múltiples ocasiones, les pedimos que nos dijeran qué activos digitales de nuestra plataforma consideraban valores, para que pudiéramos revisarlos y potencialmente eliminarlos de la lista. Se negaron a hacerlo”.
Bittrex fue golpeado con cargos de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de los Estados Unidos y la Red de Aplicación de Crímenes Financieros en octubre por violar los programas de sanciones y la Ley de Secreto Bancario.
