La SEC presenta cargos contra 11 firmas de Wall Street. Los empleados de las empresas discutieron asuntos comerciales en sus dispositivos personales, lo cual es una infracción, según el regulador. Los corredores admitieron su culpabilidad y acordaron pagar una multa de $289 millones.
La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC) ha presentado cargos contra 11 empresas, corredores y asesores de inversión de Wall Street. El regulador afirma que violaron disposiciones contables específicas de la Ley de Bolsa de 1934, informó la SEC.
En el transcurso de la investigación, se descubrió que desde 2019, los empleados de las empresas discutieron asuntos comerciales en sus dispositivos personales. Para este fin, utilizaron aplicaciones móviles como iMessage, WhatsApp, Signal y otras. Las empresas no tomaron medidas para preservar dichas conversaciones, lo cual va en contra de algunas leyes federales de valores, según el regulador.
“El cumplimiento de los requisitos de la legislación federal de valores y presentación de informes juega un papel importante en la protección de los inversores y el funcionamiento de los mercados”, señaló Gurbir Grewal, director de aplicación de la ley de la SEC.
Las 11 empresas admitieron la violación de la ley y acordaron pagar una multa total de $289 millones:
- Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services y Wells Fargo Advisors Financial Network: $125 millones;
- BNP Paribas Securities Corp. y SG Americas Securities: $35 millones cada una;
- BMO Capital Markets Corp. y Mizuho Securities USA: $25 millones cada una;
- Houlihan Lokey Capital, Inc.: $15 millones;
- Moelis & Company y Wedbush Securities Inc.: $10 millones cada una;
- SMBC Nikko Securities America, Inc.: $9 millones.
Además de las sanciones financieras, se ordenó a cada empresa abstenerse de cometer infracciones similares en el futuro, según el comunicado de la SEC.
Recientemente, el regulador sospechó de la empresa minera Digital Licencing de realizar manipulaciones financieras por valor de $50 millones. Mientras tanto, Gecko Labs lanzó un índice de tokens que la SEC considera valores.
